4. Cumplimiento Normativo. Legal Compliance en materia laboral, fiscal y penal

4. Cumplimiento Normativo. Legal Compliance en materia laboral, fiscal y penal

El compliance o cumplimiento normativo es la necesidad de una empresa de establecer procedimientos adecuados para garantizar que tanto directivos, empleados y demás agentes relacionados cumplan con la normativa actual. Para ello es necesario identificar y clasificar los riesgos legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos de prevención, gestión, control y reacción.

El cumplimiento normativo incide en áreas como la protección de datos, la información no financiera, secretos empresariales, ámbito penal, laboral, fiscal, contable, etc., todos ellos regulados por diferentes leyes y reglamentos.

Compliance Penal:

En RIBA-VIDAL Abogados ofrecemos asesoramiento jurídico para la implementación de Modelos de Prevención de Delitos en el ámbito de la empresa.

Diseñamos para cada uno de nuestros clientes su Modelo de Prevención de manera individualizada, huyendo de modelos estándares y aplicados a una generalidad de clientes.

Aplicamos la experiencia obtenida a lo largo de más de veinte años en el campo de la litigación penal para ayudar a efectuar una concreta valoración del riesgo, evaluando jurídicamente cómo puede impactar la actividad de la compañía atendiendo al contenido jurídico de cada tipo penal y a cómo es aplicado en el día a día por nuestros tribunales.

Implementamos todas aquellas medidas que sean necesarias para prevenir la comisión de delitos en el ámbito de la empresa.

En RIBA-VIDAL Abogados no solamente implementamos el modelo, sino que también ofrecemos la posibilidad de mantener un seguimiento del Modelo implementado, proponiendo las actualizaciones que sean necesarias.

Nos mantenemos en contacto con el/la Compliance Officer y le asesoramos jurídicamente sobre aspectos concretos del Modelo para mejorarlo, conjugando su conocimiento sobre la empresa con nuestro día a día en el asesoramiento empresarial y la litigación.

Parte del seguimiento que ofrecemos incluye la formación continuada tanto a directivos como a empleados sobre las novedades legislativas que son de aplicación a sus campos de trabajo, resolviendo cuantas dudas sean necesarias e informamos a la compañía sobre las novedades legislativas más relevantes.

Penal

  • Análisis y mapa de riesgos penales
  • Diseño e implantación de Modelos de Prevención de Delitos conforme a la ISO 19600, la UNE 19601 y la ISO 3701.
  • Redacción de Política / Controles / Protocolos de actuación de prevención
  • Seguimiento y monitorización del Modelos de Prevención de Delitos
  • Diseño del Canal de denuncia
  • Formación presencial y e-learning
  • Asesoramiento al Compliance Officer o Comité de cumplimiento
  • Asesoramiento a los órganos de administración

Laboral

  • Asesoramiento jurídico
  • Diseño del Welcome pack de la empresa
  • Formación presencial y e-learning

Tributario

  • Diseño del Modelo de Buenas Prácticas Tributarias
  • Código BPT
  • DAC 6
  • Tax Compliance Officer
  • Redacción de Política / Controles / Protocolos de actuación de prevención
  • Canal Denuncias
  • Precios de transferencia
  • Información no financiera
  • Formación presencial y e-learning

Protección de datos

  • Implantación y adecuación al Reglamento UE 2016/679 y la LO 3/2018 de Protección de Datos
  • Evaluación de riesgos
  • Evaluación de Impacto de Protección de Datos
  • DPO
  • Transferencia Internacional de Datos
  • Defensa y procedimiento sancionador

Prevención del blanqueo de capitales

  • Manual operativo
  • OCI
  • Formación presencial y e-learning
  • Políticas y procedimientos
  • Informe experto externo

Estado de información no financiera

La Ley 11/2018 de Información no financiera establece la necesidad de incluir el estado de información no financiera de la compañía en el Informe de Gestión o por separado, para aquellos sujetos que legalmente se determine.

Este informe de gestión deberá hacer mención a los riesgos, políticas y resultados de materias concretas:

  • Cuestiones medioambientales
  • Cuestiones sociales relativas a los trabajadores
  • Respeto a los derechos humanos
  • Lucha contra la corrupción y el soborno

En RIBA-VIDAL Abogados asesoramos jurídicamente en la elaboración del Estado de Información no financiera de nuestro cliente.